“榜样”？信达证券又有高管要“出名了”！

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　　来源：券业行家

　　反洗钱，投诉，违规炒股……信达证券又打算“献祭”哪位高管？

　　距敲钟上市未满两年，信达证券至今仍保留着四次高管“违法失信”记录。如今，这家AMC系券商，又有一则监管处罚，但尚未见对分管高管的处分。

　　监管谆谆“引以为戒”

　　密集处罚上市公司的北京证监局，“间歇性”的对辖区持牌机构进行点名。近期唯一一则涉及帝都券商的罚单，剑指AMC系券商信达证券。

　　点开这份日期显示为2024年12月18日的〔2024〕299号监管处罚决定，北京证监局指出信达证券存在三项违规。

　　一是账户实名制管理不到位。对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。

　　二是客户权益保护不到位。投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。

　　三是人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

　　为此，北京证监局对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。要求其引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

　　一桩桩，一件件。行家疑惑顿生。反洗钱管控不力，是否涉嫌触犯银保监法规？投诉举报事项，涉及哪些网点？从业人员违规行为，又是否有更多信息？

　　多起违规如何“整改”

　　事实上，这并非信达证券近期首份监管罚单。

　　今年11月25日，河北证监局点名时任信达证券河北分公司员工于润杰存在客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为，对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　今年11月5日，上海证监局点名信达证券上海投资咨询分公司及在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题，对该分公司及责任人均采取出具警示函的监管措施。

　　今年8月15日，因参加今年6月举行的“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机，中证协对信达证券员工张苡宁采取认定十八个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

　　2023年12月22日，因信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，天津证监局对信达证券天津分公司及负责人陈俊洁分别采取出具警示函的监管措施。

　　因员工罗森未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，2023年12月18日，浙江证监局对信达证券旗下信达期货东北分公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时对当事人采取监管警示措施。

　　2023年6月14日，因信达证券某证券研究报告存在部分工作底稿信息缺失；部分内容引用的数据信息陈旧；部分结论缺少数据支撑的问题。北京证监局对署名分析师张润毅采取出具警示函的监管措施。

　　2023年6月2日，北京证监局对信达证券采取责令改正的监管措施，涉及资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位；产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收/受益权；个别产品投资运作过程中未落实主动管理职责等违规行为。张延强作为信达证券时任分管资产管理业务高管，也被监管警示。

　　更早之前的2022年4月和6月，因在开展ABS业务过程中，未建立有效的约束制衡机制，开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存在存续期信息披露不完整，合规检查和利益冲突审查不规范等问题，北京证监局相继信达证券采取责令改正的监管措施，“约谈”分管投行业务的信达证券总裁祝瑞敏女士。

　　2022年6月，因未完成香港控股平台的设立；返程参股公司未完成清理；未按规定修改境外子公司的公司章程；以及整改工作进展缓慢，整改积极性不够；对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意等行为，证监会对信达证券采取责令改正措施，对分管高管祝瑞敏、合规负责人吴立（金麒麟分析师）光采取监管谈话的监管措施。

　　此外，信达证券旗下公募机构信达澳亚基金，也有一位高管“犯事”。

　　今年11月27日，四川证监局公开点名“信澳周期动力”“信澳匠心臻选”基金经理“老鼠仓案”。两天之后，信达澳亚基金宣布解聘副总经理李淑彦，将这一案件“实锤”。

　　分管高管身负“旧案”

　　虽然“前科”罚单众多，但对信达证券的高管来说，除了名下的“违法失信”记录，似乎并没有受到实质影响。

　　曾经负责分管资产管理业务高管张延强，在监管处罚做出之前已到龄离任，未有后文。

　　原九州证券（现为华源证券）董事长魏先锋，曾因签署相关“对赌”协议并知情不报，“合规意识淡漠”被监管约谈。而信达证券在今年8月聘任其为副总裁，相关公告中对其过往任职和违规事项只字不提，深得“为尊者讳”的“历史传统”。

　　现任总裁祝瑞敏女士，在信达证券IPO期间因分管投行业务和境外业务，两次收到监管处罚。合规负责人吴立光，曾被采取监管谈话的监管措施。如今，这两位高管名下各有两则“违法失信”记录，尚未“消除”。