仲裁！中信证券浙江分公司

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　　来源：券业行家

　　“一哥”这家“分舵”，监管罚单+劳动仲裁，只因员工太“卷”？

　　曾因“发送答案”被监管处罚的中信证券浙江分公司，近期新增一起劳动仲裁案，原因竟然与“加班”有关？

　　劳动仲裁

　　整理券商信息的行家，瞥到一起公开披露的劳动仲裁公告，涉及“券业一哥”中信证券旗下“分舵”。

　　来自杭州市临安区劳动人事争议仲裁委员会（简称：临安劳仲委）的浙杭临安劳人仲案（2024）958号案显示，当事人徐某某向中信证券股份有限公司浙江分公司（下称“中信浙分”）发起仲裁，主诉“加班工资”。临安劳仲委将于2024年12月25日开庭审理。

　　毋庸讳言，券商相关的劳动仲裁绝对数量并不少，但大部分案件没有通过公开渠道发布。

　　连同本案在内，启信宝今年以来仅收录了三起劳动仲裁案开庭公告。前两起被告均为国联证券，由宁波市劳动人事争议仲裁委员会受理，分别涉及“补发工资”及“经济补偿金”事项。

　　屡次犯错

　　本次涉案的中信证券浙江分公司，行家并不陌生。这家有着悠久历史的网点，近年来有三份公开罚单，涉及“对答案”。

　　今年7月，浙江证监局对中信浙分采取监管警示措施，原因是部分员工“屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级”。屡次犯规的责任人万继波，则被采取责令改正的监管措施，并且在中证协从业人员信息中显示。

　　两年前的2022年11月，浙江证监局就曾在监管函中指出中信浙分时任从业人员李静月“合规意识淡漠”，“向客户提供风险测评答案”的违规行为，对其采取监管警示措施，记入诚信档案。

　　巧合的是，今年4月，中信浙分负责人从“陈钢”变更为“解思源”。公开信息显示，解思源于2010年6月任职于中信证券，2020年11月至2024年4月期间为中信证券江苏分公司总经理。而在今年11月27日和11月29日，江苏证监局同样对中信证券江苏分公司连发三份罚单，涉及下属镇江分公司、徐州建国西路证券营业部存在“员工管理不到位，实名制管理失职”等违规行为。

　　多地分支机构连续出现人员违规事件，这也让行家猜测，中信证券在财富管理条线的管理，可能需要加强。

　　业绩更卷

　　再来看看业绩情况。

　　在此之前，行家曾统计了头部券商地域格局数据。因为“历史原因”，浙江地区的创收和创利水平，在中信证券主要区域中位列榜首。

　　2021年到2023年，中信证券在浙江地区的营业收入分别为18.56亿元、18.75亿元和15.72亿元；营业利润分别为11.35亿元、11.47亿元和12.54亿元。

　　2024年上半年，浙江地区营业收入为6.01亿元，同比下降11.59%；营业利润却只有0.42亿元，同比降幅达71.66%。