员工违规向客户提供测试答案 招商证券一营业部被出具警示函

　　近日，海南证监局披露了《关于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，招商证券海口招商局大厦证券营业部在2020年8月至2022年12月期间，有员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定。对此，海南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　今年2月份，深圳证监局也公布关于对招商证券深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，深圳证监局发现营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。